中国股票配资网上在金洲慈航重组项目中未勤勉尽责东海证券被罚没6000万元

　　中新经纬7月8日电 (周奕航)东海证券股份有限公司(下称东海证券)7日晚间发布公告称，因公司在2015年金洲慈航集团股份有限公司(下称金洲慈航)重大资产重组独立财务顾问的项目中未能勤勉尽责中国股票配资网上，东海证券于近日收到行政处罚事先告知书。

　　东海证券公告称，经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

　　依据相关规定，中国证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

　　东海证券在公告中表示，对于行政处罚事先告知书所认定的内容与处罚，公司诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改工作，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性。

　　东海证券官网显示，公司1993年成立于常州，原名“常州证券”，2005年成为全国首批10家创新试点券商之一，2015年在全国中小企业股份转让系统挂牌。目前，公司注册资本18.56亿元。

　　从股权结构来看，截至2024年6月30日，公司持股比例在10%以上的股东共有2家。其中，常州投资集团有限公司为第一大股东，持有东海证券26.68%股份，山金金控资本管理有限公司持有东海证券16.69%股份；银川聚信信德资产管理合伙企业(有限合伙)、首誉光控资管-浙商银行-首誉光控东海证券1号新三板专项资产管理计划持股比例均为4.47%。

　　业绩方面，东海证券2024年年报显示，报告期内，公司实现营业收入14.69亿元，同比增长125.94%；实现归属于挂牌公司股东的净利润2348.71万元，与2023年亏损4.92亿元相比，实现扭亏为盈。

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责任编辑：罗琨李中元中国股票配资网上